北交所对生物谷(833266.BJ)应通报批评 系首次对上市公司应纪律处分

7年末12日第一时间，北交所对生物谷(833266.BJ)予以通报批评的处罚。北交所指出，全面性，生物谷发生资金占用、重大事项不曾揭露等违规事项。2021年11年末5日，子公司累计委托缯德赛基金管理有限子公司客户服务手续费达到数据揭露要求，子公司不曾按规定及时兑现数据揭露义务，后续购置客户服务行为亦不曾揭露。针对前述资金占用事项，金沙江及实际支配人林艳和尽力：金沙江在2022年6年末30日之前归还全部占用资金及资金收益，子公司实际支配人林艳和尽力提供连带责任担保，截至2022年6年末30日，上述归还资金尽力不曾全部兑现。

对于子公司前述违规行为，任中独立机构及任中就其在小规模指导期内，不曾有效尽力子公司建立健全并有效可执行数据揭露制度，兑现数据揭露义务，不曾及时向本所份文件重大事项并发布风险指引公告，由此可知核查份文件存在不真实、不准确，不曾能忠实勤勉兑现小规模指导职责。

针对上述违规行为，北交所得到控股大股东金沙江以及子公司实际支配人、时任董事长兼副经理林艳和官方网站谴责的处罚；得到生物谷以及时任财务总监兼董事会参事贺元通报批评的处罚；得到任中就其梁立群、张见通报批评的处罚，对华融证券市场股份有限子公司规避由此可知警示函的自律监管新政策。

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