长达40页研报 岂料“凭空虚构”！这家券商连吃三张罚单

来源：中国经济网

一份长达40页的研报，竟是“凭空原型”！北京金融机构以及涉及责任人因此被北京证监局处罚。

6月17日，北京证监局网站一连透露了三则通告，分别指向北京金融机构、北京金融机构该中心副主任邵锐和上述研报的题名衍生品黄卓。

幻灯片来源：北京证监局

关键问题研报惹祸

经查，北京金融机构发行的研报《原料自主极难，带进POCT检测工业发展》存有分析论据的充分依据过分应有、研报发行前的运动速度控制存有不足的情形。基于上述事实，北京证监局立即对北京金融机构作出出有提防函的管理工作控制措施。

除了北京金融机构被提防，北京金融机构该中心副主任邵锐和该份研报的题名衍生品黄卓，也皆被北京证监局作出税务谈话控制措施。

幻灯片来源：北京证监局

幻灯片来源：北京证监局

北京证监局表示，作为该研报的题名衍生品，黄卓对研究调查结果分析论据的充分依据过分应有负有责任。根据涉及规范，立即对黄卓作出税务谈话控制措施。作为日本公司该中心主持工作的副主任，邵锐对日本公司研究调查结果发行前的运动速度控制存有不足负有责任。根据涉及规范，立即对邵锐作出税务谈话控制措施。

中国金融机构业协会涉及公示信息显示，目前北京金融机构衍生品共32人，黄卓2019年从国元金融机构离职后曾出任于光大金融机构，在光大金融机构短暂出任后，于去年底加入北京金融机构。据查，黄卓最近的日本公司研报以外亿帆医药和奕瑞新材料，皆给予了“套现”评级，其中对奕瑞新材料为首次覆盖。

幻灯片来源：中国金融机构业协会

去年9月，有多家媒体报道称，北京金融机构明星衍生品蔡钧毅被公安机关抓走。

北京金融机构彼时公开发言表示，蔡钧毅的行为系个人行为，与日本公司无关，但同时也提到，日本公司一贯重视对全体员工行为规范的管理，日本公司也会因此举一反三，将大幅度提高对员工的遵纪守法、违反规定执业的教育，大幅提高员工违反规定合法和自我也就是说的意识。

研报曾被日本公司紧接著否认

今年1月11日，在新冠检测定义引爆二级恶性竞争之际，北京金融机构发行了对科创板次新股安旭生物体的首份研报。

值得一提的是，该研报先于隔日，安旭生物体收获了连续第4个20CM涨停。

就在研报发行当晚，安旭生物体紧接著发行否认通告表示，日本公司仍未接受过北京金融机构涉及人员任何形式的访谈调研等社区活动，也从没向外界共享过尚仍未透露的涉及营收数据库及日本公司经营数据库。

日本公司同时发行了2021年营收预增通告并特别强调，该调查结果仅为北京金融机构该中心见解，不代表日本公司态度。

日本公司当时称，截至目前，仍未做过任何2022年至2023年的营收预期。鉴于国内流感工业发展及控制情况、检测分析方法的选项、国内恶性竞争推广力度、客户承认某种程度、恶性竞争竞争某种程度、其他国家流感防控政策等多种阻碍原因，日本公司仍未能预期2022年至2023年的营收情况。

与此同时，对于彼时股价因新冠检测定义大幅上涨以及该研报对日本公司涉及产品Netflix证书等表述，日本公司发言称，新型冠状病毒抗体自测阴离子产品和新型冠状病毒抗体膀胱检测阴离子(自测)近期获得欧共体CE证书，获证时间相对较晚，且上述产品证书非日本公司Netflix专属，恶性竞争存有同一些日本公司或其他检测一些日本公司，日本公司产品仍将导致激烈的恶性竞争竞争风险。（来源：中国金融机构报）