对客户账户异常交易监测不充分 国金证券深圳分公司收证监局橙色函

中证网讯（报导 黄灵灵）5月27日，茂名证监局媒体报道指为，在日常监管中发现，国金商业银行茂名合资公司及所划入国金商业银行茂名福田商业银行国际部存在监管制度医护人员兼任条线路经理、营销医护人员监管不到位、买家账户精神状态交易系统监控不应有等情况。以上情况反映出国金商业银行茂名合资公司监管制度监管存在不足，违反了《商业银行公司和商业银行投资基金监管公司监管制度监管办法》相关规定。

茂名证监局决定对国金商业银行茂名合资公司应对需有提示函的行政监管控制措施，并要求其应对切实有效控制措施，巩固合资公司及下划入国际部的监管制度监管，严格原则员工营销行为，弱化买家账户精神状态交易系统监控，确保分支机构原则条线路。并于收到决定书业已30日内向茂名证监局提交书面叫停报告。