银河金汇ABS尽调依靠发行人提供资料，被出具警示函

每经记者：陈晨 每经出版人：何剑岭

4月18日，东莞证监局发表了对仙女座金汇采取出具非必要函预防措施的决定。

东莞证监局称之为，仙女座金汇在在从事资产证券化企业现实生活中，发挥作用以下解决办法：一是组织虚拟化、人员配备、内控机制不充实。未设置专职质控小组；内核成行独立性不足，个别承做人员参与内核表决管理机构工作；未由专门职能部门或小组负责证券发行与承销管理机构工作；工程项目、承销、存续期规章不自律。二是外资产证券化企业项目尽职深入调查发挥作用依赖主笔、第三方提供数据的情形，核查不充分；管理机构工作原件备份不及时、不完整；存续期管理机构对基础资产质量改变情况、重构权益人持续经营不善情况追捧不足。

每日经济新闻