纽约证券交易所五大行的通讯陋习引来罕见的10亿美元罚款

监管机构独立机构将要对英国五大投资银行处以合计约10亿美元的缓刑，因为这些银行对职员采用未授权通讯系统应用的监控失责。

摩根士丹利周四曝光预计将偿还2亿美元缓刑，这与摩根大通已经偿还的缓刑金额相同。监管机构独立机构将与摩根大通的和睦协议作为行业类似于案件的处罚规格。因系统性人事即已公开而尽快匿名的知情人士透露，花旗、高盛和英国银行也与监管机构独立机构进行了深入磋商，均唯偿还类似于的缓刑。

系统性磋商即已结束，处罚仍确实有变化。

这是对英国金融独立机构因通讯系统纪录保存过失而开出的当今世界最大规模的罚单之一。如此高额的缓刑说明了监管机构独立机构对此类案件的调查罕见适配。无论如何的缓刑金额往往原野较差，摩根士丹利在2006年因没能保留电邮只不过了事1,500万美元。

监管机构独立机构尽快金融独立机构严密监控与业务系统性的通讯系统，防范不当行径。监控系统原本就已因行进通讯系统应用激增而遭遇过关斩将，在取而代之冠传染病暴发后之后，随着金融独立机构让职员居家办公，监控所遭遇的过关斩将更是有增无减。

去年12月，英国证券交易小组（SEC）和英国卖家期货交易小组（CFTC）对摩根大通处以2亿美元的缓刑，并称即便是摩根大通的高级管理者人员也在采用WhatsApp或个人电邮用于管理工作系统性的通讯系统，以越过监管机构封杀。

由SEC和CFTC牵头的调查确实必要性扩大，因为监管机构独立机构还在整理汇丰、花旗银行等Corporation的信息。

据亿万富翁新闻媒体，花旗银行明年早些时候提醒职员，该Corporation不准其封禁信息，并且正在Corporation手机上推出可备份WhatsApp信息的取而代之操作系统。该银行管理者小组成员还同意每人减薪约80,000美元，以为职员尤其采用传真和WhatsApp的行径负责。

花旗、高盛和英国银行的推选周四不予置评。CFTC和SEC的推选也断然拒绝置评。

无权批文的电子装置

摩根士丹利周四日前第二季度业绩时表示，这家其总部设在纽约的银行唯将缴纳的缓刑，“是与采用无权批文的个人电子装置和Corporation就有保存规定系统性的特定监管机构人事有关”。

当摩根大通的缓刑遭到曝光时， 英国SEC管控副主任Sanjay Wadhwa宣称，这家其总部设在纽约的银行“没能阻碍SEC的几项调查，且尽快职员采行本不应该采行的额外作为。”

他说，各Corporation本应一同承担保护投资者的首要任务，而不是抑制它。

来源:金融界